بررسی معاملات بورس از 17 اردیبهشت تاکنون؛ در چارچوب نظارت معمول و طبق رویه‌های نظارتی، از تاریخ 17 اردیبهشت‌ماه تاکنون، چندین پرونده معاملات مبتنی بر اطلاعات نهانی، پیش‌دستی در معاملات و سوءاستفاده مربوط به اشخاص حقوقی، شناسایی شده و در جریان رسیدگی است.

به گزارش صنعت‌صنف، مدیر نظارت بر بورس‌ها سازمان بورس با اشاره به بررسی معاملات 17 اردیبهشت گفت: در چارچوب نظارت معمول و طبق رویه‌های نظارتی، از تاریخ 17 اردیبهشت‌ماه تاکنون، چندین پرونده معاملات مبتنی بر اطلاعات نهانی، پیش‌دستی در معاملات و سوءاستفاده مربوط به اشخاص حقوقی، شناسایی شده و در جریان رسیدگی است.

امیرمهدی صبائی افزود: همه این تخلفات به‌دلیل انتقال منافع بین اشخاص، دارای سطح اهمیت بالا بوده و به هیچ‌ وجه شامل تخلفات با درجه اهمیت پایین‌تر همانند رنج‌کشی و سفارش چینی نیست، بلکه مربوط به اشخاص حقوقی و سوءاستفاده اشخاص حقیقی مرتبط با آن شخص حقوقی و معاملات مبتنی بر اطلاعات نهانی و انتقال منافع فی‌مابین آنها است.

صبایی اضافه کرد: باتوجه به ابلاغیه اخیر معاون اول رئیس جمهور و افزایش ظن معاملات مبتنی بر اطلاعات نهانی حوالی تاریخ صدرالاشاره، پس از استعلام و دریافت اسامی مطلعان از تصمیم نرخ خوراک و اشخاص تحت تکفل آنها به عنوان دارندگان اطلاعات نهانی، در بازه زمانی فوق معاملات اشخاص معرفی شده بررسی و در صورت مشاهده کوچکترین تخلف، به‌ نحو مقتضی مورد پیگیری و رسیدگی قرار می‌گیرد. این تخلفات به صورت خودکار و به وسیله هشدارهای بسته جدید نظارتی هوشمند کشف می‌شود بنابراین در شناسایی و رسیدگی به این تخلفات، هیچ محدودیت و خط قرمزی وجود ندارد.

مدیر نظارت بر بورس‌ها سازمان بورس می‌گوید که باتوجه به قوانین و مقررات، تا پایان زمان مراحل رسیدگی، امکان افشای هویت اشخاص متخلف میسر نیست اما باتوجه به مفاد دستورالعمل بند چ ماده 36 قانون احکام دائمی (که در آبان سال گذشته مصوب و لازم‌الاجرا شد)، در صورت صدور رای قطعی، اسامی متخلفان منتشر می‌شود.

در ضمن باتوجه به نوع تخلف این اشخاص (معاملات مبتنی بر اطلاعات نهانی)، این تخلف از مصادیق ماده 46 قانون بازار بوده و جرم محسوب می‌شود بنابراین در صورت صدور رای قطعی در سازمان بورس که می‌تواند شامل آرایی مانند سلب صلاحیت و جریمه نقدی باشد، در آینده موضوع از طریق مراجع قضایی به منظور رسیدگی کیفری مورد پیگیری قرار خواهد گرفت.

گفتنی است، از ابتدای زمستان 1401 تاکنون، حدود 40 پرونده در حوزه تخلفات با سطح اهمیت بالا مربوط به اشخاص حقوقی توسط سازمان بورس شناسایی شده که در 15 مورد منجر به صدور رای بدوی شده است و دیگر موارد نیز در مسیر رسیدگی قرار دارد.